Compliance

Garantizando la protección, integridad y transparencia en tu organización

Prevención de delitos

En Ethikos&Compliance entendemos la importancia de contar con un Sistema de Gestión de Compliance.

Nuestro equipo de consultores expertos especializados en Compliance está aquí para proporcionar un servicio personalizado y a medida para cada organización, atendiendo a sus necesidades y expectativas. Cada organización es única, y nuestro enfoque se adapta a ello.

El panorama legislativo está en constante evolución y por ello no sólo tenemos en cuenta la legislación penal, sino también estándares internacionales y nacionales relevantes en materia de Compliance, además de la doctrina y jurisprudencia que se va desarrollando sobre la materia.

¿Qué es Compliance?

Compliance es como seguir las reglas en el juego de la vida empresarial: se trata de asegurarse de que una organización haga las cosas de la manera correcta y ética, siguiendo todas las normas y leyes que se aplican a su actividad, sector y entorno.

Cuando una empresa tiene un Sistema de Compliance, está poniendo en marcha todas las medidas para cumplir con las reglas del juego que se aplican a su tipo de negocio.

De este modo, si juegas siguiendo las reglas, evitas problemas y te aseguras de que el juego funcione de manera justa y sin problemas.

Compliance ayuda a las empresas a evitar multas, sanciones y problemas legales, pero también contribuye a construir una imagen sólida y confiable para la empresa.

Guía Compliance

Nuestros servicios

Diseño del Sistema de Compliance.
Implementación y mantenimiento del Sistema de Compliance.
Revisión y mejora continua del Sistema de Compliance.
Auditoria interna del Sistema de Gestión de Compliance.
Peritaje del Sistema de Gestión de Compliance.
Formación teórica y práctica (presencial y online).
Adaptación de modelos internacionales a las exigencias de la legislación nacional y viceversa.
Asistencia al Compliance Officer o Comité de Compliance.
Miembros externos del Comité de Compliance.
Asesoramiento, preparación y acompañamiento para superar con éxito la certificación y acreditación del Sistema de Compliance
Adopción de medidas de prevención de delitos.
Diseño e implementación de controles, políticas, protocolos y procedimientos específicos.

Contacto

¿En qué normas podemos ayudarte?

Además de tener en cuenta la normativa penal, en especial el artículo 31 bis del Código Penal relativo a la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, tomamos en consideración las Normas UNE e ISO, estándares nacionales e internacionales de carácter voluntario.

UNE- ISO 37301. Sistemas de Gestión de Compliance.

UNE 19601:2017. Sistemas de gestión de Compliance penal.

UNE 19602:2019. Sistemas de gestión de Compliance tributario.

UNE 19603:2023. Sistemas de gestión de Compliance en materia de libre competencia.

UNE-ISO 37001:2017. Sistemas de gestión antisoborno.