Compliance
Garantizando la protección, integridad y transparencia en tu organización
Prevención de delitos
En Ethikos&Compliance entendemos la importancia de contar con un Sistema de Gestión de Compliance.
Nuestro equipo de consultores expertos especializados en Compliance está aquí para proporcionar un servicio personalizado y a medida para cada organización, atendiendo a sus necesidades y expectativas. Cada organización es única, y nuestro enfoque se adapta a ello.
El panorama legislativo está en constante evolución y por ello no sólo tenemos en cuenta la legislación penal, sino también estándares internacionales y nacionales relevantes en materia de Compliance, además de la doctrina y jurisprudencia que se va desarrollando sobre la materia.
¿Qué es Compliance?
Compliance es como seguir las reglas en el juego de la vida empresarial: se trata de asegurarse de que una organización haga las cosas de la manera correcta y ética, siguiendo todas las normas y leyes que se aplican a su actividad, sector y entorno.
Cuando una empresa tiene un Sistema de Compliance, está poniendo en marcha todas las medidas para cumplir con las reglas del juego que se aplican a su tipo de negocio.
De este modo, si juegas siguiendo las reglas, evitas problemas y te aseguras de que el juego funcione de manera justa y sin problemas.
Compliance ayuda a las empresas a evitar multas, sanciones y problemas legales, pero también contribuye a construir una imagen sólida y confiable para la empresa.
Nuestros servicios
- Diseño del Sistema de Compliance.
- Implementación y mantenimiento del Sistema de Compliance.
- Revisión y mejora continua del Sistema de Compliance.
- Auditoria interna del Sistema de Gestión de Compliance.
- Peritaje del Sistema de Gestión de Compliance.
- Formación teórica y práctica (presencial y online).
- Adaptación de modelos internacionales a las exigencias de la legislación nacional y viceversa.
- Asistencia al Compliance Officer o Comité de Compliance.
- Miembros externos del Comité de Compliance.
- Asesoramiento, preparación y acompañamiento para superar con éxito la certificación y acreditación del Sistema de Compliance
- Adopción de medidas de prevención de delitos.
- Diseño e implementación de controles, políticas, protocolos y procedimientos específicos.
¿En qué normas podemos ayudarte?
Además de tener en cuenta la normativa penal, en especial el artículo 31 bis del Código Penal relativo a la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, tomamos en consideración las Normas UNE e ISO, estándares nacionales e internacionales de carácter voluntario.
UNE- ISO 37301. Sistemas de Gestión de Compliance.
UNE 19601:2017. Sistemas de gestión de Compliance penal.
UNE 19602:2019. Sistemas de gestión de Compliance tributario.
UNE 19603:2023. Sistemas de gestión de Compliance en materia de libre competencia.
UNE-ISO 37001:2017. Sistemas de gestión antisoborno.
UNE-ISO 31000:2018. Gestión del riesgo.
ISO 31022. Gestión del riesgo legal.
UNE-EN ISO 14001:2015. Sistemas de gestión ambiental y UNE-EN ISO 9001:2015. Sistemas de gestión de la calidad.
¿Quieres saber a qué se enfrenta tu negocio?
Ofrecemos una preauditoria totalmente gratuita a nuestros clientes para que
conozcan su situación y que sepan de primera mano cuales son sus obligaciones
